上述参加目标中，王懿伟、华朝花为发行人高档处理人员，其他目标均为发行人的中心职工。发行人依据职工所任职务，在日常运营进程所发挥作用的重要性等因从来确认中心职工。
美迪凯职薪酬管方案由中信证券担任处理人，由招商银行股份有限公司担任托管人。
美迪凯职薪酬管方案现在合法存续，已完结相关存案程序，并于2021年01月27日取得了中国证券出资基金业协会的存案证明，存案号为：SNV396。
依据《财物处理合同》的约好，处理人有权“依照财物处理合同约好，独立处理和运用财物处理方案工业；依照有关规则和财物处理合同约好行使因财物处理方案工业出资所发生的权力；以处理人名义，代表财物处理方案行使出资进程中发生的权属挂号等权力；依照本合同的约好，中止或暂停处理调集方案的参加、退出事宜，停止本调集方案的运作；在不危害出资者本质利益的前提下，处理人有权依据处理运作实践情况对调集方案处理运作进程中的相关事项进行调整或弥补清晰，并及时予以布告；财物处理方案所持股票的表决权由处理人依照法令规则代表财物处理方案行使。”因而，美迪凯职薪酬管方案的处理人中信证券可以独立决议财物处理方案在约好规划内的出资、已出资项意图处理和内部运作事宜，为美迪凯职薪酬管方案的实践分配主体。一同，中信证券亦出具相关许诺函，标明中信证券作为美迪凯职薪酬管方案的处理人，为美迪凯职薪酬管方案的实践分配主体。
依据《上海证券交易所科创板股票发行与承销事务指引》第二章第八条关于可参加发行人战略配售的出资者类型规则，美迪凯职薪酬管方案作为发行人高档处理人员与中心职工参加本次战略配售建立的专项财物处理方案，具有参加发行人初次揭露发行战略配售的资历。
2021年1月20日，杭州美迪凯光电科技股份有限公司榜首届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司战略出资人、高档处理人员和中心职工参加公司初次揭露发行股票并在科创板上市战略配售的方案》，赞同部分高档处理人员和中心职工参加公司初次发行人民币普通股股票并在科创版上市战略配售，拟认购数量不超越本次发行的10%。
综上，发行人已依据法令规范实行了董事会批阅程序，契合《上海证券交易所科创板股票发行与承销施行办法》第十九条关于发行人高档处理人员与中心职工参加战略配售的规则。
经本次发行保荐组织（主承销商）和战略配售核对律师北京市金杜律师事务所的核对，美迪凯职薪酬管方案用于参加本次战略配售的资金均为其自有资金。
美迪凯职薪酬管方案许诺取得本次配售的股票限售期为自发行人初次揭露发行并上市之日起12个月。限售期届满后，美迪凯职薪酬管方案对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规则。
针对本次发行股份上市后的减持组织，美迪凯职薪酬管方案的各份额持有人别离出具许诺如下：
“①自己作为专项财物处理方案的托付人，为本次配售股票的实践持有人，不存在受其他出资者托付或托付其他出资者参加本次战略配售的景象；
④自己与发行人或其他利益关系人之间不存在运送不正当利益的行为，亦不存在其他或许导致本公司、发行人或承销商存在不妥行为或获取不正当利益的景象；
⑤自己为参加本次战略配售意图所供给的一切文件、许诺均实在、全面、有用、合法。”
主承销商核对了深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“汇顶科技”）的《运营执照》及现行有用的公司规章，汇顶科技不存在运营期限届满、股东决议闭幕、因兼并或分立而闭幕、因违背法令法规或其他规范性文件被依法撤消运营执照、被责令封闭或许被撤消、因不能清偿到期债款被宣告破产等依据国家法令、行政法规、规范性文件以及公司规章规则应当停止的景象。据此，主承销商以为，汇顶科技为合法存续的有限公司。
汇顶科技（股票代码：603160.SH）是一家依据芯片规划和软件开发的全体使用解决方案供给商上市公司，总市值逾670亿元，现在首要面向智能终端、物联网及轿车电子范畴供给抢先的半导体软硬件解决方案，并已成为安卓阵营全球指纹识别方案榜首供货商。因而，汇顶科技属大型企业。
依据《事务指引》第二章关于“战略出资者”的规则，汇顶科技作为与发行人运营事务具有战略协作关系或长时间协作愿景的大型企业或其部属企业，具有参加发行人初次揭露战略配售的资历，契合《事务指引》第八条（一）项规则。
依据汇顶科技出具的许诺函：1）汇顶科技归于法令法规规则的可以参加发行人本次战略配售的战略出资者类型，具有杰出的商场名誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长时间出资价值，具有作为战略出资者参加本次战略配售的配售资历；2）汇顶科技具有相应合法的证券出资主体资历，参加本次战略配售现已依法实行内部同意程序，参加本次战略配售契合汇顶科技出资规划和出资范畴，不存在任何法令、行政法规、中国证券监督处理委员会、上海证券交易所及中国证券业协会发布的规范性文件或许本公司规章制止或约束参加本次战略配售的景象；3）汇顶科技参加本次战略配售的资金均为自有资金且契合该资金的出资方向，汇顶科技为本次战略配售股票的实践持有人，不存在承受别人托付或许托付别人参加本次战略配售的景象。
汇顶科技为发行人前五大客户之一。发行人已向汇顶科技供给的产品和服务首要为半导体晶圆光学解决方案，此外发行人也向汇顶科技出售部分光学屏下指纹识别模组用滤光片。2020年1-6月，发行人向汇顶科技在半导体晶圆光学解决方案出售收入为2,978.41万元，在光学屏下指纹识别模组用滤光片出售收入为211.97万元，算计3,190.38万元，算计占发行人2020年1-6月总出售收入份额为15.89%。
发行人与汇顶科技于2021年2月完结相关战略协作协议签署，汇顶科技将与发行人在超薄屏下光学指纹以及协作研制等方面打开深化协作，首要内容如下：
发行人运用光学产品嫁接半导体技能，为汇顶科技供给半导体晶圆级光学解决方案，使用于5G手机的超薄屏下光学指纹IC，现在现已批量出产。在该事务中，发行人为汇顶科技中心供货商。
发行人供给的半导体晶圆级光学解决方案在汇顶科技全球创始的、已规划商用的超薄屏下光学指纹方案大将半导体晶圆光学解决方案完结了批量化出产。发行人已具有相关加工技能相结合的量产才能，发行人技能工艺契合职业开展趋势。2019年发行人与汇顶科技协作，开宣布晶圆级光学解决方案，使用于超薄屏下光学指纹识别IC，使得发行人成为汇顶科技中心供货商之一。
两边将在超薄屏下光学指纹识别模组等现有产品基础上进一步深化协作，强化产品的商场竞争力，推进产品的商场掩盖。
保荐组织（主承销商）核对了汇顶科技供给的最近一个年度审计陈述及最近一期财务陈述，汇顶科技的流动资金足以掩盖其与发行人签署的认购协议的认购资金；一同，依据汇顶科技于2021年2月出具的许诺，汇顶科技用于交纳本次战略配售的资金均为其自有资金。
汇顶科技许诺取得本次配售的股票持有期限为自发行人初次揭露发行并上市之日起12个月。限售期届满后，汇顶科技对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规则。
汇顶科技许诺不使用获配股份取得的股东位置影响发行人正常出产运营，不在获配股份限售期内追求发行人操控权。
主承销商核对了天水华天电子集团股份有限公司（以下简称“华天集团”）的《公司规章》，华天集团不存在运营期限届满、股东决议闭幕、因兼并或分立而闭幕、因违背法令法规或其他规范性文件被依法撤消运营执照、被责令封闭或许被撤消、因不能清偿到期债款被宣告破产等依据国家法令、行政法规、规范性文件以及公司规章规则应当停止的景象。据此，主承销商以为，华天集团为合法存续的股份有限公司。
上述股东中：肖成功、肖智成、刘建军、张玉明、宋勇、常文瑛、周永寿、薛延童、陈建军、崔卫士、杨行进、乔少华、张兴安等13人（以下简称“肖成功等13名自然人”）于2017年10月29日签署了《关于天水华天电子集团股份有限公司之共同举动协议》，自2017年10月29日起，肖成功等13名自然人作为共同举动听具有华天集团的操控权，为华天集团的实践操控人。
华天集团是我国最早研制和出产集成电路的企业之一。华天集团为上市公司天水华天科技股份有限公司（以下简称“华天科技”）控股股东。华天科技（股票代码：002185.SZ）是国内首要半导体封测服务商上市公司，总市值逾390亿元，首要从事半导体集成电路封装测验事务，产品掩盖计算机、网络通讯、消费电子及智能移动终端、物联网、工业自动化操控、轿车电子等电子整机和智能化范畴。因而，华天集团属大型企业。
华天集团首要产品有塑封集成电路、模拟集成电路、混合集成电路、DC/DC电源、集成压力传感器、变送器共五大类400多个种类，其间主导产品塑封集成电路年封装才能已达30亿块。华天集团产品以其优秀的质量而广泛使用于航天、航空、军事工程、电子信息、工业自动操控等范畴。
依据《事务指引》第二章关于“战略出资者”的规则，华天集团作为与发行人运营事务具有战略协作关系或长时间协作愿景的大型企业或其部属企业，具有参加发行人初次揭露战略配售的资历，契合《事务指引》第八条（一）项规则。
依据华天集团出具的许诺函：1）华天集团归于法令法规规则的可以参加发行人本次战略配售的战略出资者类型，具有杰出的商场名誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长时间出资价值，具有作为战略出资者参加本次战略配售的配售资历；2）华天集团具有相应合法的证券出资主体资历，参加本次战略配售现已依法实行内部同意程序，参加本次战略配售契合华天集团出资规划和出资范畴，不存在任何法令、行政法规、中国证券监督处理委员会、上海证券交易所及中国证券业协会发布的规范性文件或许本公司规章制止或约束参加本次战略配售的景象；3）华天集团参加本次战略配售的资金均为自有资金且契合该资金的出资方向，华天集团为本次战略配售股票的实践持有人，不存在承受别人托付或许托付别人参加本次战略配售的景象。
发行人与华天集团于2020年12月完结相关战略协作协议签署，华天集团将与发行人在半导体及封测范畴等方面打开深化协作，首要内容如下：
发行人在光学镀膜和光学器材加工、光学镜头模组等方面具有丰厚的工艺研制经历，华天集团及集团内部属企业迁就光电器材封装持续和发行人坚持严密协作，共同开发面向下一代的半导体光学技能，然后一同推进工业开展，为客户供给完好光电一体高集成度解决方案。在硅光芯片中，发行人进行光路部分的光刻刻蚀及镀膜加工，华天集团及集团内部属封测事务企业进行后续的flip-chip倒装光电集成封装；在AR光波导方案中，发行人进行光学棱镜和光栅加工，华天集团及集团内部属封测事务企业进行图画微显现芯片封装，并最终将二者集成为显现光路模组。
保荐组织（主承销商）核对了华天集团供给的最近一个年度财务陈述，华天集团的流动资金足以掩盖其与发行人签署的认购协议的认购资金；一同，依据华天集团于2020年12月出具的许诺，华天集团用于交纳本次战略配售的资金均为其自有资金。
华天集团许诺取得本次配售的股票持有期限为自发行人初次揭露发行并上市之日起12个月。限售期届满后，华天集团对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规则。
华天集团许诺不使用获配股份取得的股东位置影响发行人正常出产运营，不在获配股份限售期内追求发行人操控权。
发行人与上述确认的获配目标订立了参加此次战略配售的认购协议，协议约好了认购数量、认购价格及认购金钱付出；甲方的权力和责任；乙方的权力和责任；保密条款；违约责任；转让与抛弃；告诉与送达等内容。
发行人与发行目标签定的认购协议的内容不存在违背《中华人民共和国合同法》等法令、法规和规范性文件规则的景象，内容合法、有用。
经核对，中证出资为依法建立并合法存续的法令主体，为发行人保荐组织（主承销商）中信证券的特殊出资子公司，其参加本次发行战略配售，契合《施行办法》第十八条、《事务指引》第八条、第十五条关于参加发行人战略配售出资者资历的规则。
经核对，发行人的高档处理人员、中心职工建立的美迪凯职薪酬管方案参加本次战略配售，契合《施行办法》第十九条、《事务指引》第八条关于参加发行人战略配售出资者资历的规则。
经核对，汇顶科技现在合法存续，归于与发行人运营事务具有战略协作关系或长时间协作愿景的大型企业或其部属企业，契合发行人选取战略出资者的规范，一同亦契合《事务指引》第八条第（一）项及其他相关法令法规等相关规则，具有参加发行人初次揭露发行战略配售的资历。
经核对，华天集团现在合法存续，归于与发行人运营事务具有战略协作关系或长时间协作愿景的大型企业或其部属企业，契合发行人选取战略出资者的规范，一同亦契合《事务指引》第八条第（一）项及其他相关法令法规等相关规则，具有参加发行人初次揭露发行战略配售的资历。
一同经保荐组织（主承销商）核对，中证出资、美迪凯职薪酬管方案、汇顶科技、华天集团不存在《事务指引》第九条规则的制止性景象，且发行人已对核对事项出具许诺函。
经核对，中证出资为依法建立并合法存续的法令主体，为发行人保荐组织（主承销商）中信证券的特殊出资子公司，其参加本次发行战略配售，契合《施行办法》第十八条、《事务指引》第八条、第十五条关于参加发行人战略配售出资者资历的规则。
经核对，发行人的高档处理人员、中心职工建立的美迪凯职薪酬管方案参加本次战略配售，契合《施行办法》第十九条、《事务指引》第八条关于参加发行人战略配售出资者资历的规则。
经核对，汇顶科技现在合法存续，归于与发行人运营事务具有战略协作关系或长时间协作愿景的大型企业或其部属企业，契合发行人选取战略出资者的规范，一同亦契合《事务指引》第八条第（一）项及其他相关法令法规等相关规则，具有参加发行人初次揭露发行战略配售的资历。
经核对，华天集团现在合法存续，归于与发行人运营事务具有战略协作关系或长时间协作愿景的大型企业或其部属企业，契合发行人选取战略出资者的规范，一同亦契合《事务指引》第八条第（一）项及其他相关法令法规等相关规则，具有参加发行人初次揭露发行战略配售的资历。
一同经金杜律师事务所核对，中证出资、美迪凯职薪酬管方案、汇顶科技、华天集团不存在《事务指引》第九条规则的制止性景象，且发行人已对核对事项出具许诺函。
（一）本次发行已取得必要的授权与同意且施行本次战略配售已完结了发行人的内部批阅程序，并取得同意。
（二）参加本次战略配售的战略出资者数量和配售股份数量契合《上交所科创板事务指引》《科创板首发事务规范》等法令法规和其他规范性文件的规则。
（三）本次发行确认的战略配售目标均具有合法的主体资历，契合发行人选取战略出资者的规范，且契合《上交所科创板事务指引》等法令法规和其他规范性文件的规则求，具有参加发行人初次揭露发行战略配售的资历。
（四）发行人和主承销商向战略出资者配售股票的整个进程中不存在《上交所科创板事务指引》第九条规则的制止性景象。
